11.申通快递公司为吴先生承担邮寄电脑的快递业务时，曾明确指出吴先生对邮寄的电脑可以进行保价，如果未保价的话则邮寄的物品丢失只能按照一般物品的赔偿标准进行赔偿，吴先生对此提醒没有在意。后来电脑在邮寄途中丢失，为此吴先生找到申通公司，要求其提供相应的损害赔偿，关于该案例以下说法不正确的有( )。
A、邮寄业务中的保价条款是属于格式条款
B、吴先生只能取得一般物品的损害赔偿金额
C、申通公司需要按照贵重物品的赔偿金额进行赔偿
D、关于申通邮寄业务中报价条款由于是减轻自己的责任，所以是无效的格式条款
【正确答案】CD
【答案解析】本题考核格式条款。这里的保价条款规定是属于有效的格式条款，由于吴先生没有支付保价款，故申通公司只需要按照一般的物品的赔偿损失支付赔偿金即可。
12.下列选项中，不属于刑法上的证券内幕交易行为的有()。
A、依据已被他人披露的信息而交易的
B、按照事先订立的书面会同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
C、利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易
D、交易具有其他正当理由或者正当信息来源的
【正确答案】ABD
【答案解析】本题考核不属于内幕交易行为的情况。根据规定，具有下列情形之一的，不属于刑法上的内幕交易行为：(1)持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的;(2)按照事先订立的书面会同、指令、计划从事相关证券、期货交易的;(3)依据已被他人披露的信息而交易的;(4)交易具有其他正当理由或者正当信息来源的。
13.关于非上市公众公司，下列说法正确的有()。
A、非上市公众公司在向中国证监会申请前，该股份公司股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
B、非上市公众公司如果在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请
C、非上市公众公司发行股票的特定对象不能包括公司的董事
D、非上市公众公司的股票公开转让应当在依法设立的全国中小企业股份转让系统中进行
【正确答案】ABD
【答案解析】本题考核点是非上市公众公司。发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人：(1)公司股东。(2)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工。(3)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
14.某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有( )。
A、提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家
B、提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家
C、提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家
D、提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
【正确答案】AC
【答案解析】本题考核向询价对象配售股票的发行方式。根据规定，在初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
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