二、组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第51题]股票质押回购的申报类型包括( )。
、.初始交易申报
、.购回交易申报
、.补充质押申报
、.部分解除质押申报
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：A
[第52题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有( )。
、.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
、.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理
、.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
、.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第53题]股东名册应记载的事项包括( )。
、.股东的姓名
、.股东的家庭情况
、.出资证明书编号
、.股东的出资额
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：D
[第54题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。
、.责令改正
、.监管谈话
、.出具警示函
、.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
[第55题]下列关于公司设立方式的说法，正确的有( )。
、.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
、.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
、.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
、.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
[第56题]发行交易当事人的行为准则包括( )。
、.自愿
、.有偿
、.诚实信用
、.勤勉尽责
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：A
[第57题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有( )。
、.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
、.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
、.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
、.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：B
[第58题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。
、.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力v8娱乐官方app下载
、.具备3年以上保荐相关业务经历
、.未负有数额较大到期未清偿的债务
、.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第59题]投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。
、.诚实守信
、.勤勉尽责
、.独立客观
、.专业审慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
参考答案：D
[第60题]申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
、.上市报告书
、.申请公司债券上市的董事会决议
、.公司章程
、.公司营业执照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：A
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