2016证券从业v8娱乐官方app下载基本法律法规考前习题二
今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧，希望能帮助大家提高成绩，更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们留学群证券从业栏目。 61.下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有()。 Ⅰ.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务 Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构 Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理 Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 A.ⅡⅢⅣ B.ⅡⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅢⅣ 62.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有()。 Ⅰ.对期货交易所进行现场检查 Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 Ⅳ.永久限制被调查事件当事人的期货交易 A.ⅠⅡ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅢ 63.证券公司必须将其()业务分开办理，不得}昆合操作。 Ⅰ.证券承销Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券资产管理Ⅳ.证券经纪 A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅡ C.ⅢⅣ D.ⅠⅢⅣ 64.制定《证券法》的目的有()。 Ⅰ.为了规范证券发行和交易行为Ⅱ.保护投资者的合法权益 Ⅲ.维护社会经济秩序和社会公共利益Ⅳ.促进社会主义市场经济的发展 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ ... [ 查看全文 ]2016证券从业v8娱乐官方app下载基本法律法规考前习题二的相关文章
2016证券从业v8娱乐官方app下载基本法律法规全真测试题
今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧，希望能帮助大家提高成绩，更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们留学群证券从业栏目。 一、选择题(共20题。每题1分，共20分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分) 1.有限责任公司的经理对()负责。 A.董事会 B.股东会 C.职工代表 D.监事会 2.下列选项中，说法正确的是()。 A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果...[ 查看全文 ]2016证券从业v8娱乐官方app下载基本法律法规备考练习题四
今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧，希望能帮助大家提高成绩，更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们留学群证券从业栏目。 81.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有()。 Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失 Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司 Ⅳ.对直接...[ 查看全文 ]2016证券从业v8娱乐官方app下载基本法律法规备考习题三
今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧，希望能帮助大家提高成绩，更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们留学群证券从业栏目。 61.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金...[ 查看全文 ]2016证券从业v8娱乐官方app下载基本法律法规备考习题二
今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧，希望能帮助大家提高成绩，更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们留学群证券从业栏目。 一、选择题(共10题，每题1分，共10分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分) 41.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。 A.10% B.20% C.35% D.45% 42.下列关于要约收购的...[ 查看全文 ]
