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　　2015年证券从业10月预约式v8娱乐官方app下载将于10月25日举行，小编从留学群题库中为大家挑选了2015年证券投资基金第五章测试题及答案，帮助大家巩固知识点。

　　2015年证券投资基金第五章章节测试题

　　单。夯鹜泄苋烁( )的指令办理资金划拨。

　　A.基金注册登记机构

　　B.基金管理人

　　C.基金销售机构

　　D.基金投资人

　　答案：B

　　解析：基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨。

　　单。夯鸬囊写婵钫嘶в苫鹜泄苋艘( )的名义开立。

　　A.基金

　　B.管理人和托管人联名

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　答案：A

　　解析：基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

　　单。夯鸬淖ㄓ糜≌掠( )负责刻制并代基金保管和使用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.监管机构

　　D.基金注册登记人

　　答案：A

　　解析：基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章均由托管人代为保管和使用。

　　单。夯鹨写婵钫嘶且( )的名义开立。

　　A.基金管理人

　　B.托管人和基金联名

　　C.基金托管人

　　D.基金

　　答案：D

　　解析：基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

　　单。夯鸹峒坪怂阒，承担复核责任的是( )。

　　A.会计师事务所

　　B.证券投资基金

　　C.基金托管人

　　D.基金管理公司

　　答案：C

　　解析：基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核。

　　单。夯鹜泄苋硕曰鸸芾砣思喽降闹饕谌葜皇( )。

　　A.对基金投资范围、交易过程的监督

　　B.对基金投资范围、投资对象的监督

　　C.对基金投资范围、投资流程的监督

　　D.对基金投资范围、公开披露信息的监督

　　答案：B

　　解析：基金托管人对基金管理人的监督主要包括：对基金投资范围、投资对象的监督，对基金投融资比例的监督，对基金投资禁止行为的监督，对参与银行间同业拆借市场交易的监督，对基金管理人选择存款银行的监督。

　　单。夯鹜泄苋嗽谑凳┩蹲始喽降哪诓靠刂剖，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式( )。

　　A.通知基金投资人，并报告证监会

　　B.通知基金投资人，并报告银监会

　　C.通知基金管理人，并报告银监会

　　D.通知基金管理人，并报告证监会

　　答案：D

　　解析：基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。

　　多。焊莨娑，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括( )。

　　A.净资产和资本充足率符合有关规定

　　B.从事基金托管业务的执业人员不少于4人

　　C.具备安全保管基金全部财产的条件

　　D.具备安全高效的清算、交割系统

　　答案：ACD

　　解析：商业银行从事基金托管业务，取得基金从业资格的执业人员不少于5人。

　　多。夯鹜泄苋诵肼男械闹霸鸢( )等。

　　A.按照规定监督基金管理人的投资运作

　　B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额申购、赎回价格

　　C.按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户

　　D.安全保管基金财产

　　答案：ABCD

　　解析：以上四点均为基金托管人须履行的职责。

　　多。合铝邢喙鼗鹦畔⑿柰泄苋烁春、审查的有( )。

　　A.基金份额净值

　　B.基金份额申购赎回价格

　　C.持有人账户户数

　　D.基金资产净值

　　答案：ABD

　　解析：基金托管人须复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。C错误。

　　多。夯鹜泄苋说那逅、交割系统应当符合以下( )规定。

　　A.系统内证券交易结算资金在4小时内汇划到账

　　B.系统内证券交易结算资金在2小时内汇划到账

　　C.与基金管理人的相关业务机构的系统安全对接

　　D.从交易所安全接受交易数据

　　答案：BCD

　　解析：系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账，A错误。

　　多。焊荨吨と蹲驶鸱ā返墓娑，当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时，应当( )。

　　A.拒绝执行

　　B.及时报告中国证券业协会

　　C.及时报告中国证监会

　　D.及时报告基金份额持有人

　　答案：AC

　　解析：对于基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并提示管理人或向监管机构报告。

　　多。夯鹱什嘶Ч芾硪滴裰，不符合有关法律、法规或部门规章的行为有( )。

　　A.基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理

　　B.基金托管人与管理人协商一致后，可以为多个基金设立一个账户，统一进行会计核算

　　C.基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户，但每只基金独立进行会计核算

　　D.基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户供基金管理人使用

　　答案：BCD

　　解析：托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户;不同基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理。基金托管人和基金管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户。BCD均不符合要求。

　　多。夯鹱式鸬那逅，依据交易场所的不同可以分为( )。

　　A.基金管理公司资金清算

　　B.全国银行间市场交易资金清算

　　C.交易所交易资金清算

　　D.场外资金清算

　　答案：BCD

　　解析：基金资金清算依据交易场所的不同，分为交易所交易资金清算、全国银行间债券市场资金清算和场外资金清算三个部分。

　　多。合铝杏泄鼗鹜泄苋四诓靠刂频乃捣，正确的有( )。

　　A.基金托管人应建立定期稽核检查制度

　　B.风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一

　　C.为了保证节约与效率，基金托管人内部可不设监察稽核部门

　　D.在确保风险控制的前提下，基金托管人可以将托管的不同基金的资金账户进行合并

　　答案：AB

　　解析：托管人内部应设立监察稽核部门，并保证其独立性和权威性，C错误。基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理，D错误。

　　单。夯鹜泄苋烁( )的指令办理资金划拨。

　　A.基金注册登记机构

　　B.基金管理人

　　C.基金销售机构

　　D.基金投资人

　　答案：B

　　解析：基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨。

　　单。夯鸬囊写婵钫嘶в苫鹜泄苋艘( )的名义开立。

　　A.基金

　　B.管理人和托管人联名

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　答案：A

　　解析：基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。