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证券投资顾问业务考点专项练习及答案：业务监管
1.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银监会
【答案】A
2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公平
B.诚实信用
C.公正
D.谨慎
【答案】B
3.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。[2016年4月真题]
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】C
4.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。
A.投资咨询
B.投资顾问
C.证券经纪
D.财务顾问
【答案】A
5.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A.5
B.3
C.7
D.2
【答案】A
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