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2018证券从业基础知识试题及答案十
单选题
(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A 风险性
B 流动性
C 永久性
D 收益性
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：48
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。
A 现金股息
B 股票股息
C 负债股息
D 建业股息
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：254
建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东。
(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。
A 长期稳定
B 可以偿还
C 短期弥补流动性
D 减少公司固定支出
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：68
优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。
(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A 证券收益
B 筹资能力
C 预期报酬率
D 证券价格
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：6
证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。
(5) 基金份额净值是指()。
A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格
C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格
D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：137
基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。
A 佣金
B 手续费
C 买卖价差
D 利息收入
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：282
在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
(7) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。
A 企业年金不得购买投资性保险产品
B 企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购
C 企业年金是一种补充养老保险基金
D 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：15
按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资，企业年金基金财产的投资范围限于银行存款、国债和其他具确良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。
(8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
A 停止批准新业务
B 停止批准增设、收购营业性分支机构
C 限制分配红利
D 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：303
考查证券公司风险控制的监管措施。“限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利”属于证券公司未按期完成整改的，派出机构所采取的措施。
(9) 我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。
A 国务院
B 国务院证券监督管理机构
C 公司总裁
D 中央政府
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：213
证券交易所的设立和解散由国务院决定。
(10) 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须实缴货币资本。
A 3000万元
B 5000万元
C 1亿元
D 2亿元
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：131
我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。
(11) 中国债券指数指标由( )编制和发布。
A 深圳证券交易所
B 上海证券交易所
C 中央国债登记结算有限责任公司
D 中国证券登记结算有限责任公司
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：248
2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列。
(12) 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。
A 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券
B 银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式
C 银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券
D 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：9
银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式;银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券;对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
(13) 以下关于经济周期循环的说法错误的是( )。
A 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替
B 每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段
C 经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势
D 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：61
考察影响股价变动的宏观经济与政策因素。股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，即在经济高涨后期，股价已率先下跌，在经济尚未全面恢复之际，股价已先行上涨。
(14) 下列因素中[ ] 对债券转让价格变动的影响较大。
A 债券的上市地
B 债券面额
C 市场利率水平
D 债券承销商的资信状况
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：80
许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平。
(15) 下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。
A 公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
B 分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易
C 我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易
D 分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：183
注意分离交易的可转换公司债券与一般可转换债券的区别。
(16) 会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所( )。
A 净资产不少于500万
B 净资本不少于500万
C 净资产不少于300万
D 净资本不少于300万
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：306
考察会计师事务所申请证券资格的条件。
(17) 《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满()。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：288
《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。
(18) 公司债券利息支出属于公司的()。
A 营销经费
B 利润
C 费用范围
D 直接成本
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：85
债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。
(19) 若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称()。
A 买入投机
B 卖出套期保值
C 买入套利
D 买入套期保值
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：169
这是买入套期保值的定义。
(20) 证券市场本质上是[ ] 直接交换的场所。
A 资本证券
B 有价证券
C 价格
D 价值
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：4
考察证券市场的特征。证券市场本质是价值的直接交换场所。
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