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2020一级建造师《水利水电工程》考点预习汇总【一】

　　考点：水利工程施工招标与投标管理要求

　　一、 施工招标的主要管理要求

　　(一)招标范围和规模标准

　　1.符合下列具体范围并达到规模标准之一的水利工程施工必须招标。

　　(1)关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引(供)水、滩涂治理、水土保持、水资源保护等水利工程建设项目;

　　(2)使用国有投资或者国家融资的水利工程建设项目;

　　(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的水利工程建设项目。

　　2.规模标准

　　(1)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的;

　　(2)单项合同估算价低于200万元人民币，但项目总投资额在3000万元人民币以上。

　　(二)招标方式

　　1.水利工程施工招标方式分为公开招标和邀请招标。

　　注：邀请招标由招标人申请有关行政监督部门作出认定。

　　2.不招标(但须经行政监督部门批准)

　　(1)需要采用不可替代的专利或者专有技术;

　　(2)采购人依法能够自行建设、生产或者提供;

　　(3)已通过招标方式选定的特许经营投资人依法能够自行建设、生产或者提供;

　　(4)需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求;

　　(5)涉及国家安全、秘密、抢险救灾或者属于扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工的;

　　(6)国家规定的其他特殊情形。

　　(二)资格审查

　　资格审查方式分为资格预审和资格后审。资格预审是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查，资格后审是指开标后对投标人进行的资格审查。进行资格预审的一般不再进行资格后审。

　　【例题·多选】根据《工程建设项目施工招标投标办法》(国家八部委局第30号令)，下列项目经行政监督部门批准后，可不进行招标的是( )。

　　A.涉及国家安全的

　　B.技术复杂的

　　C.国有资金投资占控股或者主导地位的水利项目

　　D.采购人依法能够自行建设、生产或者提供

　　E.需要采用不可替代的专利

　　【答案】ADE

　　【解析】不招标(但须经行政监督部门批准)的情形：

　　(1)需要采用不可替代的专利或者专有技术;

　　(2)采购人依法能够自行建设、生产或者提供;

　　(3)已通过招标方式选定的特许经营投资人依法能够自行建设、生产或者提供;

　　(4)需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求;

　　(5)涉及国家安全、秘密、抢险救灾或者属于扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工的;

　　(6)国家规定的其他特殊情形。

　　二、 施工投标的主要管理要求

　　(一)投标人回避

　　1.为招标人不具有独立法人资格的附属机构(单位);

　　2.为招标项目前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外;

　　3.为招标项目的监理人;

　　4.为招标项目的代建人;

　　5.为招标项目提供招标代理服务的;

　　6.在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。

　　根据水利部相关规定，在一定区域、一定时间存在不良行为记录被有关部门限制准入或经查询有行贿记录的投标人不得在水利工程中投标。

　　(二)投标人资质

　　1.投标人资质划分

　　2.资质等级及承包范围

　　(1)施工总承包企业资质等级的划分和承包范围

　、偎绻こ淌┕ぷ艹邪笠底手实燃斗治丶、一级、二级、三级，资质标准中关于建造师数量的要求：

　　特级：注册一级建造师50人以上;

　　三级：水利水电工程专业注册建造师不少于8人;

　　其他等级企业没有数量要求。

　、谧手时曜贾，相应承包工程范围。

　　(2)施工专业承包企业资质等级的划分和承包范围

　　水利水电工程施工专业承包企业资质划分为水工金属结构制作与安装工程、水利水电机电安装工程、河湖整治工程3个专业。每个专业等级分为一级、二级、三级。

　　河湖整治工程资质标准中关于建造师数量的要求是：

　　(1)三级水利水电工程专业注册建造师不少于5人;

　　(2)其他等级企业没有数量要求。

　　河湖整治工程资质标准中相应承包工程范围是：

　　(16年案例)

　　(1)一级企业可承担各类河道、水库、湖泊以及沿海相应工程的河势控导、险工处理、疏浚与吹填、清淤、填塘固基工程的施工;

　　(2)二级企业可承担堤防工程级别2级以下堤防相应的河道、湖泊的河势控导、险工处理、疏浚与吹填、填塘固基工程的施工;

　　(3)三级企业可承担堤防工程级别3级以下堤防相应的河湖疏浚整治工程及吹填工程的施工。

　　2020一级建造师《水利水电工程》考点预习【二】

　　考点： 水利工程施工招标条件与程序

　　一、施工招标条件

　　1.初步设计已经批准;

　　2.建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排;

　　3.监理单位已确定;

　　4.具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协议;

　　5.有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排。

　　二、施工招标程序

　　1.编制招标文件

　　招标文件一般包括招标公告、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、招标图纸、合同技术条款和投标文件格式等内容。其中，投标人须知、评标办法和通用合同条款应全文引用《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)。

　　2.发布招标公告

　　(1)采用公开招标方式的项目，招标人应当在《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》、中国采购与招标网等四个媒介之一发布招标公告。(三报一网)

　　(2)招标文件的发售期不得少于5日。

　　(3)采用邀请招标方式的，招标人应当向3个以上有投标资格的法人或其他组织发出投标邀请书。

　　3.组织踏勘现场和投标预备会

　　招标人可以组织投标人踏勘项目现。蚱浣樯芄こ坛〉睾拖喙鼗肪车挠泄厍榭。投标人可自主参加踏勘现场和投标预备会。依据招标人介绍情况作出的判断和决策，由投标人自行负责。招标人不得单独或者分别组织部分投标人进行现场踏勘。

　　4.澄清和修改招标文件

　　5.处理招标文件异议(17年案例)

　　6.编制标底和最高投标限价

　　(1)招标人可以自行决定是否编制标底。一个招标项目只能有一个标底。

　　(2)招标项目设有标底的，招标人应当在开标时公布。标底只能作为评标的参考，不得以投标报价是否接近标底作为中标条件，也不得以投标报价超过标底上下浮动范围作为否决投标的条件。

　　(3)招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。招标人不得规定最低投标限价。

　　7.确定中标人

　　(1)招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。

　　(2)当招标人确定的中标人与评标委员会推荐的中标候选人顺序不一致时，应当有充足的理由，并按项目管理权限报水行政主管部门备案。

　　(3)在确定中标人之前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。

　　8.重新招标(16年单选)

　　有下列情形之一的，招标人将重新招标：

　　(1)投标截止时间止，投标人少于3个的;

　　(2)经评标委员会评审后否决所有投标的;

　　(3)评标委员会否决不合格投标或者界定为废标后因有效投标不足3个使得投标明显缺乏竞争，评标委员会决定否决全部投标的;

　　(4)同意延长投标有效期的投标人少于3个的;

　　(5)中标候选人均未与招标人签订合同的。

　　重新招标后，仍出现前述规定情形之一的，属于必须审批的水利工程建设项目，经行政监督部门批准后可不再进行招标。

　　【例题·单选】已经通过审批的水利工程建设项目，重新招标时投标人仍少于3个的，经(　)批准后可不再进行招标。【2016】

　　A.地方人民政府

　　B.水行政主管部门

　　C.行政监督部门

　　D.项目主管部门

　　【答案】C

　　【解析】有下列情形之一的，招标人员将进行重新招标：①投标时间截止，投标人数少于3个的;②经过评标委员会评审后否决所有投标的，投标人将重新投标;③评标委员会否决不合格投标或者界定为废标后因有效投标不足3个使投标明显缺乏竞争，评标委员会决定否决全部投标的;④同意延长投标有效期的投标人少于3个的;⑤中标候选人均未与招标人签订合同的。重新招标后，仍然出现前述规定情形之一的，属于必须审批的水利工程建设项目，经行政监督部门批准后可不再进行招标。

　　2020一级建造师《水利水电工程》考点预习【三】

　　考点：水利工程施工投标条件与程序

　　一、施工投标条件

　　1.投标人应具备与拟承担招标项目施工相适应的资质、财务状况、信誉等资格条件。(14年案例、13年单选)

　　【注：财务会计报表，包括资产负债表、现金流量表、利润表和财务情况说明书的复印件】

　　严重失信行为：

　　(1)出借、借用资质证书进行投标或承接工程的;

　　(2)围标、串标的;

　　(3)转包或违法分包所承揽工程的;

　　(4)有行贿、受贿违法记录的;

　　(5)对重(特)大质量事故、生产安全事故负有直接责任的;

　　(6)公开信息隐瞒真实情况、弄虚作假的。

　　不良行为：

　　(1)超越本单位资质等级承揽工程的;

　　(2)未取得资质证书承揽工程的;

　　(3)以欺骗手段取得资质证书承揽工程的;

　　(4)允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的;

　　(5)相互串通投标或者与招标人串通投标的，以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的;

　　(6)投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骟取中标的;

　　(7)中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的;

　　(8)非因不可抗力原因，中标人不按照与招标人订立的合同履行义务。

　　严重失信行为与不良行为：

　　【失信是相互，不良是获取结果】

　　【例题·单选】水利建设市场主体信用等级中的BBB级表示信用( )。【2013】

　　A.好

　　B.较好

　　C.一般

　　D.差

　　【答案】C

　　【解析】AAA级表示为信用很好，AA级表示信用好，A级表示为信用较好，BBB级表示为信用一般，CCC级表示为信用差。

　　【例题·多选】根据《关于印发水利建设市场主体信用评价管理暂行办法的通知》(水建管[2015]377号)，下列行为中，属于严重失信行为的有( )。

　　A.未取得资质证书承揽工程

　　B.串标

　　C.转包所承揽工程

　　D.有行贿违法记录

　　E.超越本单位资质承揽工程

　　【答案】BCD

　　二、施工投标的主要程序

　　1.编制投标文件

　　投标文件应按招标文件要求编制，未响应招标文件实质性要求的作无效标处理。格式要求：

　　(1)投标文件签字盖章要求是：投标文件正本除封面、封底、目录、分隔页外的其他每一页必须加盖投标人单位章并由投标人的法定代表人或其委托代理人签字。

　　(2)投标文件份数要求是正本1份，副本4份。

　　(12年案例)

　　(3)投标文件用A4纸(图表页除外)装订成册，编制目录和页码，并不得采用活页夹装订。

　　2.遵守投标有效期约束

　　水利工程施工招标投标有效期一般为56天。在有效期内，投标人不得要求撤销或修改其投标文件。

　　出现特殊情况需要延长投标有效期的，招标人以书面形式通知所有投标人延长投标有效期。投标人拒绝延长的，其投标失效，但投标人有权收回其投标保证金。

　　3.递交投标保证金

　　投标人在递交投标文件的同时，应递交投标保证金，并作为其投标文件的组成部分。

　　(1)以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。

　　(2)联合体投标的，其投标保证金由牵头人递交，并应符合招标文件的规定。

　　(3)投标人不按要求提交投标保证金的，其投标文件作无效标处理。

　　(4)招标人与中标人签订合同后5日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金及相应利息。

　　(5)投标保证金与投标有效期一致。投标人在规定的投标有效期内撤销或修改其投标文件，或中标人在收到中标通知书后，无正当理由拒签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保的，投标保证金将不予退还。

　　4.参加开标会

　　投标人对开标过程有异议的，应在开标现场提出。未提出开标异议的，不再对开标程序提出诉讼。

　　5.按评标委员会要求澄清和补正投标文件

　　评标过程中，评标委员会可以书面形式要求投标人对所提交的投标文件进行书面澄清或说明，或者对细微偏差进行补正时。

　　(1)投标人不得主动提出澄清、说明或补正。

　　(2)澄清、说明和补正不得改变投标文件的实质性内容(算术性错误修正的除外)。

　　(3)投标人的书面澄清、说明和补正属于投标文件的组成部分。

　　(4)评标委员会对投标人提交的澄清、说明或补正仍有疑问时，可要求投标人进一步澄清、说明或补正的，投标人应予配合。

　　6.评标公示期

　　招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。

　　对依法必须进行招标的项目的评标结果有异议的，应当在中标候选人公示期间提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复;作出答复前，应当暂停招标投标活动。

　　2020一级建造师《水利水电工程》考点预习【四】

　　考点：水利水电工程项目法人分包管理职责

　　一、转包和违法分包的法律法规限制

　　国家有关法律法规是禁止转包，虽然不禁止分包，但对分包的管理有关主管部门是有具体规定的，如果分包行为违反具体规定，则是违法分包。

　　二、《水利建设工程施工分包管理规定》(水建管[2005] 304号)对项目法人分包管理职责的要求

　　(15年案例)

　　1.水利部负责全国水利建设工程施工分包的监督管理工作。

　　2.各流域机构和各级水行政主管部门负责本辖区内有管辖权的水利建设工程施工分包的监督管理工作。

　　3.水利建设工程的主要建筑物的主体结构不得进行工程分包。

　　主要建筑物是指失事以后将造成下游灾害或严重影响工程功能和效益的建筑物，如堤坝、泄洪建筑物、输水建筑物、电站厂房和泵站等。

　　主要建筑物的主体结构，由项目法人要求设计单位在设计文件或招标文件中明确。

　　4.在合同实施过程中，有下列情况之一的，项目法人可向承包人推荐分包人：

　　(1)由于重大设计变更导致施工方案重大变化，致使承包人不具备相应的施工能力;

　　(2)由于承包人原因，导致施工工期拖延，承包人无力在合同规定的期限内完成合同任务;

　　(3)项目有特殊技术要求、特殊工艺或涉及专利权保护的。

　　处理方法：

　　(1)如承包人同意，则应由承包人与分包人签订分包合同，并对该推荐分包人的行为负全部责任。

　　(2)如承包人拒绝，则可由承包人自行选择分包人，但需经项目法人书面认可。

　　5.项目法人一般不得直接指定分包人。

　　但在合同实施过程中，如承包人无力在合同规定的期限内完成合同中的应急防汛、抢险等危及公共安全和工程安全的项目，项目法人经项目的上级主管部门同意，可根据工程技术、进度的要求，对该应急防汛、抢险等项目的部分工程指定分包人。

　　由指定分包人造成的与其分包工作有关的一切索赔、诉讼和损失赔偿由指定分包人直接对项目法人负责，承包人不对此承担责任。职责划分可由承包人与项目法人签订协议明确。

　　6.发包人或其委托的监理单位要对承包人和分包人签订的分包合同的实施情况进行监督检查。

　　【例题·案例题节选】

　　【2015】某新建水库工程由混凝土面板堆石坝、溢洪道、引水发电系统等主要建筑物组成。承包人甲中标承担该水库工程的施工任务，施工过程中发生如下事件：

　　事件一：由于异常恶劣天气原因，工程开工时间比原计划推迟，综合考虑汛前形势和承包人甲的施工能力，项目法人直接指定围堰工程由分包人乙实施。承包人甲同时提出将混凝土面板浇筑分包给分包人丙实施的要求，经双方协商，项目法人同意了承包人甲提出的要求，并签订协议，协议中要求承包人甲对两个分包人的行为向项目法人负全部责任。

　　【问题】

　　根据《水利建设工程施工分包管理规定》(水建管[2005]304号)，指出事件一中项目法人行为的不妥之处，并说明理由。

　　【参考答案】

　　不妥1：对围堰工程的分包，项目法人直接指定分包人。理由：对于指定分包，必须经项目的上级主管部门同意方可指定分包人。

　　不妥2：项目法人同意承包人甲提出的要求(或同意混凝土面板浇筑分包给分包人丙实施)。理由：混凝土面板作为主要建筑物的主体结构，不得进行工程分包。

　　不妥3：协议中要求承包人甲对两个分包人的行为向项目法人负全部责任。理由：指定分包人乙直接对项目法人负责;混凝土面板浇筑为违法分包。

　　2020一级建造师《水利水电工程》考点预习【五】

　　考点：水利水电工程承包单位分包管理职责

　　一、法律、法规对转包、分包的限制

　　转包是指承包单位将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。禁止转包。

　　施工单位可以在投标时提出分包，也可以在施工过程中提出分包。

　　二、承包单位分包的管理职责(17、16、15年)

　　1.工程分包应在施工承包合同中约定，或经项目法人书面认可。劳务作业分包由承包人与分包人通过劳务合同约定。

　　2.承包人和分包人应当依法签订分包合同，并履行合同约定的义务。分包合同必须遵循承包合同的各项原则，满足承包合同中技术、经济条款。承包人应在分包合同签订后7个工作日内，送发包人备案。

　　3.除发包人依法指定分包外，承包人对其分包项目的实施以及分包人的行为向发包人负全部责任。承包人应对分包项目的工程进度、质量、安全、计量和验收等实施监督和管理。

　　4.承包人和分包人应当设立项目管理机构，组织管理所承包或分包工程的施工活动。

　　项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是本单位人员。

　　5.转包9情形，违法分包8情形，出借借用资质9情形。

　　6.设备租赁和材料委托采购不属于分包、转包管理范围。承包人可以自行进行设备租赁或材料委托采购，但应对设备或材料的质量负责。

　　【例题·单选】根据水利部《水利工程施工转包违法分包等违法行为认定管理暂行办法》(水建管[2016]420号)，承包人未设立现场管理机构的属于(　)。【2017】

　　A.转包

　　B.违法分包

　　C.出借资质

　　D.借用资质

　　【答案】A

　　【解析】承包人未设立现场管理机构的认定为转包。

　　【例题·多选】水利工程项目施工管理机构中，必须是承包人本单位的人员有( )等。【2015】

　　A.财务负责人员

　　B.进度管理人员

　　C.质量管理人员

　　D.资料管理人员

　　E.安全管理人员

　　【答案】ACE

　　【解析】承包人在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是工程承包人本单位的人员。

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