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证券市场基础知识考点：证券交易市场
一、证券交易市场
1、分为证券交易所市场、场外交易市场
2、公众公司：公开发行股票的股份公司
、偕鲜泄：证交所上市交易的公众公司
、诜巧鲜泄诠：符合公开发行条件、未在证交所上市交易的公众公司，其股票在柜台市场交易
二、证券交易所
(一)定义：为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
(二)证交所的特征
1、有固定的交易场所和交易时间
2、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，一般投资者不能进场买卖证券，只能委托会员作为经纪人
3、交易对象为符合标准的上市证券
4、公开竞价的方式确定交易价格
5、集中证券供求双方，有较高的成交速度和成交率
6、实行公开、公平、公正原则，并对证券交易严格管理
(三)证交所的组织形式
1、公司制和会员制
2、公司制证交所成员公司的股东、高级职员、雇员不得担任证交所的高级职员
3、沪深交易所为会员制非营利法人，组织机构由会员大会、理事会、检查委员会、其他专门委员会、总经理、其他职能部门组成。会员大会是证交所最高权力机构，理事会是证交所决策机构，证交所设总经理 1 人，由证监会任免
(四)我国证券交易所市场的层次结构
1、主板市。
(1)“宏观经济晴雨表”
(2)上交所 1990.12.19 开业，深交所 1991.7.3 开业
(3)2004.5 深交所设立中小企业板块市场
(4)中小企业板的“两个不变”和“四个独立”
、2 个不变：遵循的法律法规部门规章与主板相同;发行上市条件和信息披露要求与主板相同
、4 个独立：运行独立、监察独立、代码独立、指数独立
2、创业板市。憾板市场
、2009.10.13 深交所设立
、2 个功能：风险投资的退出通道;资本市场固有功能
(五)证券上市制度
1、上市股票的特别处理：上市公司出现财务状况异常或其他异常情况，导致股票存在被终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，投资者权益可能受到损害的，交易所对该股票交易实行特别处理。
2、特别处理措施分为退市风险警示和其他特别处理 2 种
、偻耸蟹缦站：*ST,日涨跌幅限制 5%
、谄渌乇鸫：ST,日涨跌幅限制 5%
3、主板上市股票退市风险警示的情形：
、僮罱 2 年连续亏损
、诓莆窕峒票ǜ嬷卮蟛畲砘蛐榧偌窃，公司主动改正或责令改正后，对以前财务开机报告进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损
、鄄莆窕峒票ǜ嬷卮蟛畲砘蛐榧偌窃，责令改正但未按期改正，且股票已停牌 2 个月
、芪窗雌谂赌甓缺ǜ、中期报告、，且股票已停牌 2 个月
、莨究赡鼙唤馍
、薹ㄔ菏芾砉局卣、和解或破产申请
、吖扇ǚ植疾痪弑干鲜刑跫，公司按期向证交所提交解决方案并获同意
4、中小企业板上市股票退市风险警示的情形：
、僮罱 1 年审计结果显示其股东权益为负值
、谧罱 1 年被出具否定意见审计报告，或者无法表示意见审计报告深交所认为情形严重的
、圩罱 1 年对外担保余额超过 1 亿且占净资产 100%以上
、茏罱 1 年公司违法违规为其控股股东和其他关联方提供的资金余额超过 2 千万或占净资产 50%以上
、菔艿缴罱凰丛鸷，24 个月内再次受到公开谴责
、蘖 20 个交易日，股票每日收盘价低于每股面值
、吡 120 个交易日内，股票累计成交量低于 300 万股
5、创业板上市股票退市风险警示的情形：
(1)最近 2 年连续亏损
(2)财务会计报告重大差错或虚假记载，公司主动改正或责令改正后，对以前财务会计报告
(3)进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损
(4)最近 1 年净资产为负
(5)财务会计报告重大差错或虚假记载，责令改正但未按期改正，且股票已停牌 2 个月
(6)未在法定期限披露年度报告、中期报告
(7)最近 1 年被出具否定意见或无法表示意见的审计报告
(8)出现可能导致公司解散的情形
(9)股权分布或股东人数不具备上市条件，规定期限内提出解决方案并获同意实施
(10)连续 120 交易日累计成交量低于 100 万股
(11)法院受理公司重整、和解、破产申请
6、主办上市股票其他特别处理的情形：
、僮罱 1 年审计股东权益为负值
、谧罱 1 年被出具无法表示意见或否定意见的审计报告
、凵昵氩⒒褡汲废耸蟹缦站竞，最近 1 年审计表明主营业务未正常经营，或扣除非经常性
损益后的净利润为负值
、苌疃艿窖现赜跋烨以ぜ 3 个月内不能恢复正常
、葜饕姓屎疟欢辰
、薅禄峄嵋槲薹ㄕＵ倏⑿纬删鲆
、吖颈豢毓晒啥捌涔亓椒蔷驼加米式鸹蛭シㄌ峁┒酝獾１
7、创业板上市股票其他特别处理的情形：
、偕昵氩⒒褡汲废耸蟹缦站镜墓，或获准恢复上市的公司，最近 1 年主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
、谏疃艿窖现赜跋烨以ぜ 3 个月内不能恢复正常
、壑饕姓屎疟欢辰
、芏禄峄嵋槲薹ㄕＵ倏⑿纬删鲆
8、《证券法》规定暂停股票上市的情形：
、俟杀咀芏、股权分布发生变化不再具备上市条件
、诓话垂娑ü莆褡纯，或对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者
、酃居兄卮笪シㄐ形
、芄咀罱 3 年连续亏损
9、证交所规定的其他情形
、僦そ凰娑ǖ脑萃Ｖ靼迳鲜械钠渌樾：
、谝蛄 2 年亏损被实行退市风险警示后，最近 1 年继续亏损
、垡虿莆窕峒票ǜ嬷卮蟛畲砘蛐榧偌窃，被实行退市风险警示后，2 个月内仍未按要求改正财务会计报告
、芪丛诜ǘㄆ谙弈谂赌甓缺ǜ婊蛑衅诒ǜ，实行退市风险警示后，2 个月内仍未披露
、莨扇ǚ植疾辉倬弑干鲜刑跫，实行退市风险警示后，6 个月内仍不具备上市条件
、薰杀咀芏畈辉诰弑干鲜刑跫
、吖居兄卮笪シㄐ形
10、深交所规定的暂停中小企业板上市的其他情形：
、僖蜃罱 1 年股东权益为负值，被退市风险警示后，首个年度报告显示股东权益仍为负值
、谝蜃罱 1 年被出具否定意见审计报告，或无法表示意见审计报告深交所认为情形严重的，被退市风险警示后，首个年度报告仍出具否定意见审计报告，或无法表示意见审计报告深交所认为情形严重的
、垡蜃罱 1 年对外担保余额超过 1 亿且占净资产 100%以上，被退市风险警示后，年度报告显示对外担保余额仍超过 1 亿且占净资产 100%以上
、芤蜃罱 1 年违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金超过 2 千万或占净资产 50%以上，被退市风险警示后，年度报告显示公司违法违规为控股股东及其他关联方提供资金超过 2 千万且占净资产 50%以上
、菔艿缴罱凰丛鸷，24 个月内又被公开谴责，被实行退市风险警示后，其后 12 个月再次受到公开谴责
11、深交所规定的暂停创业板上市的其他情形：
、俦煌耸蟹缦站竞，首个会计年度继续亏损
、诒煌耸蟹缦站竞，首个会计年度净资产仍然为负值
、郾煌耸蟹缦站竞，2 个月内仍未按要求改正财务会计报告
、鼙煌耸蟹缦站竞，2 个月内仍未披露年度报告或中期报告
、荼煌耸蟹缦站竞，未能在法定期限内披露最近 1 期年度报告或中期报告，且在其后 2个月仍未披露
、薇煌耸蟹缦站竞，被出具否定意见或无法表示意见审计报告
、吖杀咀芏畋浠辉倬弑干鲜刑跫
、喙扇ǚ植蓟蚬啥耸环仙鲜刑跫且未能在停牌后 1 个月内提交解决方案，或复牌后6 个月内仍不符合上市条件
、峁居兄卮笪シㄐ形
12、《证券法》规定的终止上市情形：
、俟杀咀芏、股权分布不再具备上市条件，交易所规定期限内仍不能达到上市条件
、诓话垂娑ü莆褡纯，或对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正
、圩罱 3 年连续亏损，其后 1 年内未能恢复盈利
、芄窘馍⒒蛐嫫撇
、葜そ凰娑ǖ钠渌樾
13、证交所规定的终止主板上市的其他情形：
(1)暂停上市后，未能在法定期限呃逆披露最近 1 期年度报告
(2)暂停上市后，最近 1 期年度报告显示亏损
(3)暂停上市后，法定期限内披露了最近 1 期年度报告，但未在其后 5 交易日申请恢复上市
(4)暂停上市后，2 个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露定期报告
(5)暂停上市后，2 个月内披露了按要求改正的财务会计报告或定期报告，但未在其后 5 交易日内申请恢复上市
(6)恢复上市申请未被受理
(7)恢复上市申请未获同意
(8)股本总额不再具备上市条件，规定期限内仍不能达到上市条件
(9)暂停上市后，6 个月内股权分布仍不具备上市条件
(10)以终止上市为目的的回购股份或要约收购后，股本总额、股权分布不再具备上市条件
(11)被吸收合并
(12)暂停上市期间股东大会作出终止上市决议
(13)公司解散
(14)宣告破产
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